Державний контроль діяльності учасників фондового ринку України (організаційно-правовий аспект)

Дисертація є також складовою частиною плану наукових досліджень Національної академії внутрішніх справ України (п. 3. 5. Пріоритетних напрямків наукових досліджень Національної академії внутрішніх справ України на 2001-2005 роки, що затверджені ректором Національної академії внутрішніх справ України 05 квітня 2001 року).

Мета і завдання дослідження. Метою дисертаційного дослідження є визначення стану організації і правового забезпечення контролю діяльності учасників фондового ринку України та визначення напрямів удосконалення чинного законодавства в цій сфері.

Відповідно до поставленої мети в процесі дослідження виконувались такі завдання:

•розкриття призначення та визначення місця й ролі державного контролю діяльності учасників фондового ринку в системі функцій державного управління;

•проведення системного аналізу діючого законодавства, яке забезпечує контроль діяльності учасників фондового ринку;

•вивчення історичного досвіду здійснення державного контролю учасників фондового ринку та методів регулювання їх діяльності у світовій практиці;

•дослідження правозастосовчої діяльності державних органів, які здійснюють контроль діяльності учасників фондового ринку;

•з’ясування системи суб’єктів державного контролю на фондовому ринку;

•визначення організаційно-правових проблем, які виникають у процесі здійснення державного контролю діяльності учасників вітчизняного фондового ринку, а також шляхи їх подолання;

•систематизування існуючих проблем забезпечення ефективності контрольної діяльності органів державної влади щодо учасників фондового ринку;

•розроблення науково обґрунтованих пропозицій з метою вдосконалення чинного законодавства у сфері державного контролю діяльності учасників вітчизняного фондового ринку.

Об’єктом дослідження є правовідносини, що виникають у процесі діяльності уповноважених суб’єктів (учасників та державних органів) на фондовому ринку України.

Предметом дослідження є стан правового забезпечення контрольної функції держави на фондовому ринку України та шляхи її вдосконалення.

Методи дослідження. Теоретичною та методологічною основою дослідження є положення діалектики щодо пізнання, розвитку та взаємозв’язку об’єктів реальної дійсності, зумовленість правових норм та відхилень від них, що викликані соціально-економічними чинниками.

Базовим джерелом дослідження є Конституція України, законодавчі та нормативно-правові акти, загальнотеоретична та спеціальна література, відповідні наукові розробки в галузі теорії державного контролю.

Емпіричну основу дисертаційної роботи становлять матеріали про діяльність учасників вітчизняного ринку цінних паперів, результати проведення досліджень їх діяльності.

При написанні дисертаційного дослідження автор використовував загально-наукові методи пізнання, а саме:

•метод системно-структурного аналізу, тобто виділення елементів структури державного регулювання діяльності учасників вітчизняного ринку цінних паперів у системі функцій державного управління;

•соціологічний метод, який дає змогу розкривати суспільні умови функціонування контрольно-правових інститутів та норм, що їх створюють;

•метод звернення до інших юридичних (зокрема фінансового та адміністративного права) і не тільки юридичних наук для того, щоб використати їхні досягнення при аналізі різних контрольно-правових явищ;

•функціональний метод, який полягає у виявленні взаємозв’язків між елементами структури державного регулювання фондового ринку України. Основна увага приділяється функціональній характеристиці контрольно-правових інститутів, розмежуванню та взаємозв’язку їх функцій.

Крім загальних методів, автором дисертаційного дослідження було використано приватно-наукові методи пізнання, а саме:

•історико-правовий метод, за допомогою якого було досліджено розвиток законодавства щодо забезпечення державного контролю в зарубіжних країнах;

•формально-юридичний метод, за допомогою якого була здійснена зовнішня юридична обробка правового матеріалу;

•порівняльно-правовий метод, для зіставлення контрольно-правових інститутів в Україні із зарубіжними країнами з метою відшукання схожості та відмінностей між ними для підготовки пропозицій щодо покращання правозастосовчої практики в галузі державного управління;

•критичний метод, для того, щоб з’ясувати, наскільки державний контроль (як функція державного управління та галузь законодавства) за діяльністю учасників фондового ринку відповідає сучасним потребам України як суверенної держави, що має на меті стати правовою, а також, які зміни необхідно внести в чинне законодавство, що регулює цю сферу правовідносин.

Наукова новизна дослідження полягає в розробці ряду нових аспектів важливої проблеми – забезпечення належного державного контролю діяльності учасників фондового ринку України та здійснення взаємодії правоохоронних органів з попередження правопорушень у цій сфері.

Дисертація являє собою комплексне дослідження становлення та подальшого розвитку контрольної діяльності державних органів на вітчизняному ринку цінних паперів, заповнює прогалини в знаннях з проблеми організації ефективного контролю діяльності учасників фондового ринку як функції державного управління. Дисертація також вирізняється сучасною постановкою проблеми, дослідженням нових ідей і тенденцій розвитку правовідносин у сфері регулювання фондового ринку України та напрямів удосконалення законодавства. У роботі враховані положення чинного законодавства, піддано аналізу теоретичний і практичний матеріал, що стосується тематики дослідження. Це дозволило по-новому підійти до визначення широкого спектра проблем, які зазвичай залишаються поза увагою вчених, але мають важливе прикладне значення.

Наукова новизна визначається також досягнутими в процесі вирішення поставлених завдань положеннями, які запропоновані здобувачем особисто та містять елементи новизни, зокрема:

•наведено теоретичні висновки про те, що адекватне нормативно-правове забезпечення контролю за діяльністю учасників вітчизняного ринку цінних паперів є необхідною та важливою умовою гармонійного розвитку України в умовах фінансового, соціального,