Державний контроль діяльності учасників фондового ринку України (організаційно-правовий аспект)

•проаналізовано понятійний апарат з даної проблематики, в тому числі дано авторське визначення понять: контроль за діяльністю учасників фондового ринку України, контроль на фондовому ринку;

•сформульовано тезу про необхідність усунення прогалин і недоліків у чинному законодавстві, що розмежовує сферу повноважень органів державного контролю за діяльністю учасників вітчизняного ринку цінних паперів;

•обґрунтовано пропозиції з метою вдосконалення нормативно-правової бази, яка регламентує контроль за діяльністю учасників фондового ринку України;

вдосконалено:

•систему принципів діяльності державних органів, що в межах повноважень, визначених чинним законодавством здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів;

•положення про визначення державного контролю за діяльністю учасників фондового ринку України (емітентів, інвесторів та осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів) як невід’ємної функції державного управління;

•окремі нормативно-правові акти, що регламентують забезпечення контролю діяльності учасників вітчизняного ринку цінних паперів та були зорієнтовані, в першу чергу, на виконання завдань, які виникали на етапі роздержавлення власності, і не могли повною мірою задовольняти сучасні вимоги розвитку;

набули подальшого розвитку:

•наукові положення про наявність правового, економічного, політичного, морально-етичного факторів, які впливають на ефективність контролю як функції державного управління, а також про державний примус і юридичну відповідальність як головні елементи правового фактора;

•дослідження напрямів удосконалення державного контролю діяльності учасників ринку цінних паперів.

Практичне значення одержаних результатів дослідження полягає в тому, що положення, висновки і пропозиції проведеного наукового дослідження створюють основу для подальшого поглибленого теоретичного вивчення специфіки контролю діяльності учасників фондового ринку України як функції державного управління.

Одержані результати дослідження були використані при: розробці Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, що затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 лютого 2001 року № 27 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 16 березня 2001 року за № 243/5434, в частині, що стосується організації провадження у справах про правопорушення юридичних осіб на ринку цінних паперів та адміністративні правопорушення; розробці Закону України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди) ” від 15 березня 2001 року № 2299-ІІІ, в частині, що стосується обмеження діяльності компанії з управління активами інституту спільного інвестування та встановлення її відповідальності; розробці методичних рекомендацій для підрозділів БОЗ МВС України щодо протидії проявам організованої злочинності на пріоритетних напрямах економіки, у тому числі у сфері приватизації та на ринку цінних паперів; розробці методичних рекомендацій для підрозділів податкової міліції ДПА України щодо порядку застосування адміністративного арешту активів платників податків, які здійснюють свою діяльність на фондовому ринку України.

Узагальнення та аналіз особливостей вітчизняного та міжнародного розвитку контролю діяльності учасників ринку цінних паперів та вироблення пропозицій щодо напрямів удосконалення вітчизняної системи регулювання та контролю діяльності учасників фондового ринку можуть бути використані:

а) для подальших наукових розроблень у сфері регулювання правовідносин, що виникають з приводу контролю діяльності учасників фондового ринку;

б) при підготовці окремих законодавчих та нормативно-правових актів, що регламентують контроль діяльності учасників фондового ринку;

в) при підготовці відповідних програм курсів вищих навчальних закладів в Україні та лекцій за темами “Міжнародний та вітчизняний досвід здійснення державного контролю діяльності учасників ринку цінних паперів”, а також суміжних з ними тем.

Апробація результатів дослідження. Основні положення та висновки дисертації доповідались на науково-практичних конференціях: “Сучасні проблеми управління” (листопад-грудень 2001 року, м. Київ) ; “Бюджетно-податкова політика в Україні (проблеми та перспективи розвитку) ” (грудень 2001 року, м. Ірпінь) ; “Актуальні проблеми боротьби зі злочинністю на етапі реформування кримінального судочинства” (травень 2002 року, м. Запоріжжя).

Публікації. Основні положення та висновки, отримані автором у процесі роботи над дисертацією, викладено у восьми наукових публікаціях, п’ять з яких опубліковані у виданнях, включених ВАК України до переліку наукових фахових видань з юридичних наук.

Структура дисертації. Специфіка теми дослідження, сформульовані мета й завдання визначили структуру дисертації, послідовність та логіку викладання матеріалу. Вона містить вступ, три розділи, які поділяються на дев’ять підрозділів, висновки, список використаних джерел (325 найменувань) та чотири додатки. Обсяг роботи становить 182 сторінки.

 

 

У вступі обґрунтовується вибір та актуальність теми, висвітлюється ступінь її наукової розробки, окреслюється мета, завдання дослідження та його зв’язок з науковими програмами, планами, темами, визначається наукова новизна одержаних результатів та їх практичне значення.

У першому розділі “Контроль за діяльністю учасників фондового ринку як функція державного управління”, що складається з трьох підрозділів, досліджується місце та роль контролю за діяльністю учасників фондового ринку в системі функцій державного управління, об’єкт і суб’єкти як елементи системи державного контролю.

У підрозділі 1.1. “Об’єктивна необхідність контрольної функції держави на фондовому ринку” автор зазначає, що процеси реформування відносин власності супроводжуються структурною перебудовою економіки країни та формуванням фондового ринку як інфраструктурного елемента ринку, який забезпечує вільне переміщення коштів у формі цінних паперів між різними секторами економіки.

Даний підрозділ присвячений дослідженню організаційно-правової природи контролю як функції державного управління. Автор стверджує, що контроль необхідно розглядати як систематичну, конструктивну та позитивну діяльність, яка має місце як у сфері регулятивних, так і в